数据看板
投顾行业监管数据可视化分析
数据更新至 2026年5月8日
-6
78家
持牌机构数量
较2025年减少6家
+12
89张
年度罚单数量
截至2026年5月
+3
15家
暂停新增客户
2026年累计
+2
4家
撤销业务资格
2026年累计
2026年违规类型分布
违规承诺收益
28(31%)
代客理财
19(21%)
适当性违规
16(18%)
无证执业
12(13%)
信息披露违规
9(10%)
其他违规
5(7%)
2026年罚单地区分布
1
广东
18张暂停新增3家
2
上海
14张撤销资格1家
3
北京
12张暂停新增2家
4
浙江
10张暂停新增2家
5
江苏
9张警示函5份
6
四川
7张责令整改4家
7
山东
6张暂停新增1家
8
其他
13张撤销资格3家
2026年月度趋势（截至5月）
政策发布
罚单案例
1月
2月
3月
4月
5月
最新处罚动态
| 日期 | 机构名称 | 处罚措施 | 处罚机关 |
|---|---|---|---|
| 2026-05-06 | 深圳某投顾公司 | 暂停新增客户3个月 | 深圳证监局 |
| 2026-05-02 | 上海某投资咨询 | 撤销业务资格 | 上海证监局 |
| 2026-04-28 | 北京某投顾机构 | 责令整改 | 北京证监局 |
| 2026-04-25 | 广州某投资顾问 | 出具警示函 | 广东证监局 |
| 2026-04-20 | 杭州某投顾公司 | 暂停新增客户6个月 | 浙江证监局 |