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专注投顾合规
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每日更新监管动态、罚单案例、政策法规
紧急公告
【重要】证监会发布2026年证券投资咨询机构监管工作要点
【紧急】关于做好2026年投顾业务年度报告报送工作的通知
【提醒】投顾从业人员2026年度继续教育学时要求：不少于30学时
82
家
持牌机构
23
张
年度罚单
6
家
暂停新增
2
家
撤销资格
最新政策
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NEW
证监会发布《证券投资顾问业务管理办法（2026年修订）》
2026-05-06
NEW
关于进一步加强证券投资咨询机构合规管理的通知
2026-05-03
证券业协会发布《投顾从业人员执业行为规范》
2026-04-28
关于开展2026年度投顾机构分类评价工作的通知
2026-04-25
罚单案例
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北京证监局：某投顾公司因虚假宣传被责令改正并罚款
北京XX投顾
2026-05-07
警告+罚款
上海证监局：对某投顾从业人员出具警示函
上海XX投顾
2026-05-05
警示函
深圳证监局：某机构适当性管理不到位被采取监管措施
深圳XX投顾
2026-05-02
责令改正
行业资讯
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证监会：2026年将持续强化投顾机构现场检查力度
证监会官网
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中证协发布2025年度证券投资咨询机构执业质量评价结果
中国证券业协会
多地证监局开展2026年投顾业务专项检查
各地证监局
证券投资顾问从业人员资格考试大纲（2026年版）发布
中国证券业协会
今日合规日报
2026-05-08
2
新政策
1
新罚单
5
行业资讯
1
风险警示
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合规提醒
投顾从业人员年度继续教育截止日期：2026年12月31日
2026年度投顾业务年报报送截止：2026年4月30日（已截止）
2026年度分类评价自评截止：2026年6月30日