部门规章现行有效
证券投资顾问业务暂行规定
规定了证券投资顾问业务的定义、资质要求、业务规范、禁止行为等基本制度框架，是投顾业务的核心监管规则...
中国证监会证监会公告〔2010〕27号施行日期：2011-01-01
行政法规现行有效
证券、期货投资咨询管理暂行办法
证券、期货投资咨询业务的基本法规，规定了从业资格、业务范围、监督管理等内容，是行业的上位法...
国务院国务院令第193号施行日期：1997-12-25
部门规章现行有效
证券期货投资者适当性管理办法
建立投资者适当性管理制度，要求将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，是投顾展业的核心合规要求...
中国证监会证监会令第130号施行日期：2017-07-01
部门规章现行有效
证券基金经营机构信息技术管理办法
规范证券基金经营机构信息技术管理，包括信息技术治理、系统建设、数据管理、网络安全等要求...
中国证监会证监会令第152号施行日期：2019-06-01
自律规则现行有效
证券投资咨询机构执业规范（试行）
规范证券投资咨询机构的内部控制、业务管理、人员管理、信息管理等执业行为，是自律管理的核心规则...
中国证券业协会中证协发〔2020〕156号施行日期：2020-08-28
自律规则现行有效
证券从业人员管理规则
规范证券从业人员执业登记、执业行为、职业道德、继续教育等管理要求，适用于投顾从业人员...
中国证券业协会中证协发〔2023〕89号施行日期：2023-07-01
自律规则现行有效
证券投资咨询机构及其从业人员廉洁从业实施细则
明确投顾机构及从业人员廉洁从业要求，包括利益冲突管理、商业贿赂禁止、礼品礼金管理等...
中国证券业协会中证协发〔2022〕45号施行日期：2022-03-01
自律规则现行有效
关于规范证券投资咨询机构投资顾问服务收费的指引
明确投顾服务收费原则、收费标准披露、退费规则等，要求机构建立透明的收费制度...
中国证券业协会中证协发〔2024〕68号施行日期：2024-06-01
数据来源：中国证监会（www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会（www.sac.net.cn）官方网站