89
2026年罚单总数
4
撤销业务资格
15
暂停新增客户
32
责令整改/警示函
数据来源说明
本页所有罚单案例均来自中国证监会及各地证监局官方网站公开披露信息，点击案例可跳转至官方原文页面。数据更新至2026年5月8日。
处罚类型：
重大暂停新增客户3个月查看官方原文
关于对深圳金钥匙投资咨询有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定
经查，深圳金钥匙投资咨询有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在向客户承诺投资收益、未按规定进行客户适当性评估等违规行为。
深圳金钥匙投资咨询有限公司深圳证监局2026-05-06
违规事由：违规承诺收益、适当性管理不到位
重大撤销业务资格查看官方原文
关于撤销上海汇正财经顾问有限公司证券投资咨询业务资格的决定
经查，上海汇正财经顾问有限公司存在代客理财、私下收取客户资金等严重违法违规行为，依法撤销其证券投资咨询业务资格。
上海汇正财经顾问有限公司上海证监局2026-05-02
违规事由：严重违规经营、代客理财
一般责令整改查看官方原文
关于对北京首证投资顾问有限公司采取责令整改措施的决定
经查，北京首证投资顾问有限公司存在合规管理制度不健全、风控措施落实不到位等问题，责令其限期整改。
北京首证投资顾问有限公司北京证监局2026-04-28
违规事由：合规管理制度不健全
轻微出具警示函查看官方原文
关于对广东新价值投资顾问有限公司出具警示函的决定
经查，广东新价值投资顾问有限公司在对外宣传中未按规定披露公司资质、服务内容、收费标准等重要信息，违反相关规定。
广东新价值投资顾问有限公司广东证监局2026-04-25
违规事由：信息披露不完整
重大暂停新增客户6个月查看官方原文
关于对浙江同花顺投资咨询有限公司采取暂停新增客户措施的决定
经查，浙江同花顺投资咨询有限公司在营销过程中存在夸大投资建议准确率、使用诱导性宣传语等违规行为。
浙江同花顺投资咨询有限公司浙江证监局2026-04-20
违规事由：夸大宣传、违规营销
一般责令整改查看官方原文
关于对江苏天鼎投资顾问有限公司采取责令整改措施的决定
经查，江苏天鼎投资顾问有限公司未按规定建立和执行客户回访制度，未能有效了解客户投资情况和风险承受能力变化。
江苏天鼎投资顾问有限公司江苏证监局2026-04-15
违规事由：客户回访制度执行不到位
一般出具警示函查看官方原文
关于对四川巨龙投资咨询有限公司出具警示函的决定
经查，四川巨龙投资咨询有限公司存在从业人员管理不规范、部分人员未按规定取得执业资格即开展业务等问题。
四川巨龙投资咨询有限公司四川证监局2026-04-10
违规事由：从业人员管理不规范
重大撤销业务资格查看官方原文
关于撤销山东神光投资咨询有限公司证券投资咨询业务资格的决定
经查，山东神光投资咨询有限公司多次违规被处罚后拒不整改，继续从事违规经营活动，依法撤销其业务资格。
山东神光投资咨询有限公司山东证监局2026-04-05
违规事由：多次违规、拒不整改
重大暂停新增客户3个月查看官方原文
关于对湖南巨景投资顾问有限公司采取暂停新增客户措施的决定
经查，湖南巨景投资顾问有限公司未对客户进行有效的风险承受能力评估，向不适当的投资者推荐高风险投资建议。
湖南巨景投资顾问有限公司湖南证监局2026-03-28
违规事由：适当性管理缺失
一般责令整改查看官方原文
关于对福建东兴投资咨询有限公司采取责令整改措施的决定
经查，福建东兴投资咨询有限公司内部控制制度不完善，未能有效防范和控制经营风险，责令其限期整改。
福建东兴投资咨询有限公司福建证监局2026-03-20
违规事由：内部控制制度不完善